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券商全力以赴筹备创业板开户

发布时间:2021-01-07 20:14:32 阅读: 来源:着色剂厂家

自今日开始,投资者可申请开通创业板交易账户。不少券商表示,公司在系统建设、人员培训等方面已做好充分的准备工作,有公司还专门成立了创业板小组,解决开户及创业板推行过程中出现的问题。

制定公司内部开户制度

安信证券营销服务中心李小良介绍说,监管部门的文件下发后,公司据此起草了《安信证券创业板市场投资者适当性管理工作制度》,内容涵盖投资者适当性管理、投资者教育与风险提示、异常交易监控、客户投诉及处理、报告机制和检查及内部追究机制等。虽然公司今年以来已在行业内率先实施客户分级服务,针对客户的风险承受能力、投资风格等特征开展客户分级分类管理,但为了充分做好创业板的相关工作,公司近期仍联合专业机构针对创业板开发了测评问卷,并制定了《创业板投资者教育工作实施方案》,调动公司总部和上百家分支机构的资源共同做好投资者教育工作。

长城证券资金存管部负责人表示,内部制度方面,公司主要是根据交易所发布的流程制度,结合自身情况来制定公司创业板开户制度,比如制定了具体专门的操作流程,包括文字图形解说,交易所公开的制度也被贯穿在公司自制的内部开户制度之中。

国信证券经纪事业部副总裁杨均明也介绍了国信的准备情况:主要是制度准备,按照深交所的流程,制定内部的制度流程;其次是了解客户的风险承受能力。

解决技术系统支持问题

除了制定制度外,系统支持也是准备工作的重头戏。长城证券客户资产存管部门的有关负责人表示,在系统支持方面,长城证券开发了一套技术评估系统,客户可以自己上公司网站填写自己的相关材料,系统会自动评分,将投资者划分为稳健型投资者、激进型投资者和保守型投资者。客户在与券商签署创业板投资风险揭示书这一必须当面签署的文件时,券商会从系统中调出有关材料,了解客户能承受的风险程度。

目前,交易所已经给出客户的交易年限等资料,公司系统也已做好数据对接工作,只等导入数据即可。开创业板账户的时候,公司一线人员将检查客户的股龄,如果已满2年,就只需要签订创业板投资风险揭示书即可;若未满2年,营业部会结合客户的承受风险程度进行劝导,若客户仍旧希望投资创业板,客户就需要和营业部总经理当面签订“特别声明”。

这位负责人还表示,此次创业板开户,监管层的意见已十分具体详细,券商只需要参考文件照做即可。若投资者在异地,还可以到账户所在券商当地的营业部去办理开通手续,这给投资者提供了很大便利。

及时进行宣传培训

安信证券为充分做好创业板的相关工作,成立了专项实施小组,除制定公司内部制度流程之外,还专门推进创业板开户的协调、宣传等工作。安信证券营销服务中心李小良称,公司在第一时间在官方网站上开通了创业板专区,开展相关宣传工作,同时利用公司自主开发的行情交易软件和先进的手机证券、电话交易等渠道,宣传创业板相关工作要求,开展投资者教育工作。

在培训方面,国信证券组织营业部总经理进行多次培训,包括视频培训。同时,还开发了创业板电子学习系统,通过模拟试题来记录和考核营业部人员的创业板知识储备情况。

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