建立投行项目评价和筛选指标体系

在对项目进行筛选的同时，广发证券还建立了一整套项目的评价和指标体系。据林治海介绍，广发证券主要从企业的质量评价、项目的风险评价和项目经济性评价三个纬度建立评价体系。林治海表示，具备了筛选机制和评价体系之后，券商就形成了储备体系。对于优质的项目公司，往往会采取提前介入的策略，通过长期的跟踪服务与客户建立良好的互信关系，这一点实际上需要付出很大代价。

关于流程管理，林治海指出，前端的项目承揽是作为投行控制风险的源头，因此广发证券非常强调前端的承揽、筛选以及立项环节，其中要进行质量风险的评价，相关人员还要发表意见。一经立项，相关的投行团队就进入到竞标阶段，在这一阶段最需要确立第一保荐人制度，项目相对封闭运行。然后，项目将进入到内核环节和申报审核环节，广发内核委员会的成员有三分之一是外部委员，其他则由投行的资深专家和分管领导构成，这已形成广发投行自身的一套制度。